CBO 1421-25 - Analista de compliance

O Que Faz um Analista de compliance

Atua na concepção, no planejamento, na organização e no desenvolvimento de processos de integridade ou “compliance”, relacionados com a conformidade da empresa aos padrões, às leis, aos regulamentos, à conduta ética e a outras convenções específicas aplicadas ao seu negócio. Participa da implementação do programa de “compliance”. Dissemina cultura de “compliance”, divulgando políticas e administrando canal de denúncia. Avalia parceiros de negócios, realizando processo de investigação prévia, também conhecido como DDI-Diligência Prévia (Due Diligence). Estrutura dados e informações de “compliance”, para auxiliar na definição de critérios de avaliação de riscos. Monitora programa de “compliance”. Elabora relatórios e revisa documentos. Cumpre legislação, normas técnicas, normas de qualidade e normas regulamentadoras de saúde e segurança no trabalho e de preservação ambiental.

Funções Detalhadas

Participa na concepção do programa de “compliance” da empresa e no planejamento de sua implementação. Colabora na estruturação do programa. Participa na elaboração de políticas de controle interno, na elaboração do código de ética e na definição dos mecanismos de monitoramento e de melhoria contínua. Participa na elaboração de normas, diretrizes e procedimentos de “compliance”. Planeja treinamentos, “workshops” e palestras em domínios de “compliance”, bem como ações de comunicação sobre temas relacionados às políticas e ao código de ética da organização. Pode participar do desenvolvimento de planos de ação para mitigação de riscos.

Participa na implantação das normas de “compliance”.

Acompanha indicadores de desempenho de integridade corporativa ou “compliance” que se referem à conformidade da organização aos padrões, às leis, aos regulamentos, à conduta ética e a outras convenções específicas aplicáveis ao negócio.

Analisa cláusulas de “compliance” e anticorrupção, no âmbito da administração de contratos de transferência de riscos.

Verifica idoneidade de clientes, fornecedores e outras partes interessadas da organização. Participa da avaliação de prestadores de serviços e fornecedores.

Avalia parceiros de negócios, realizando processo de investigação prévia, também conhecido como DDI-Diligência Prévia (Due Diligence), para subsidiar a tomada de decisão. Colabora na definição de metodologias de investigação. Pesquisa e avalia situação de antecedentes de integridade e de antecedentes financeiros dos potenciais parceiros. Classifica parceiros de negócios de acordo com o grau de risco. Orienta parceiros de negócios sobre procedimentos e situações de risco. Assessora as áreas de negócios na decisão sobre contratação de parceiros.

Identifica público-alvo para treinamento de “compliance”. Ministra treinamentos, “workshops” e palestras.

Dissemina cultura de “compliance”, divulgando políticas e canal de denúncia. Desenvolve campanhas de conscientização.

Opina sobre contratação e desenvolve processos de gestão do canal de denúncias. Implementa canal de denúncia.

Administra canal de denúncia, avaliando denúncias recebidas, classificando denúncias de acordo com o grau de risco, solicitando e analisando documentos. Encaminha denúncias para tratamento interno. Entrevista testemunhas. Estabelece penalidade. Fornece resposta ao denunciante.

Monitora programa de “compliance”, analisando indicadores de desempenho do programa, analisando demandas de “compliance”, avaliando treinamentos realizados. Revisa e sugere ajustes nas políticas, nas normativas internas e no código de ética. Organiza auditorias e monitora planos de ação oriundos de não conformidades detectadas em auditorias. Atua na correição de condutas, valendo-se das normas de “compliance” como referenciais. Avalia cumprimento dos procedimentos e dos controles internos.

Estrutura dados e informações de “compliance”, para auxiliar na definição de critérios de avaliação de riscos. Identifica, dimensiona e cria matriz de riscos conexos com temas de “compliance”, analisando probabilidade de ocorrência e impacto. Monitora riscos na área de “compliance” e respectivas medidas de controle, auxiliando áreas no tratamento e recomendando medidas para sua mitigação. Colabora nos processos de negociação de instrumentos financeiros de proteção e na contratação de seguros.

Arquiva documentos confidenciais, em meios físicos e eletrônicos, seguindo normas de confidencialidade.

Organiza e analisa informações de “compliance”, em sindicâncias ou processos similares, envolvendo trabalhadores. Analisa casos de possíveis conflitos de interesse, de um ponto de vista de “compliance”. Pode participar de avaliação profissional para contratação ou promoção, levando em conta preceitos de “compliance”.

Elabora relatórios, redige documentos e revisa documentos de regulação e comunicação. Elabora material de treinamento e comunicação.